Informe Nro. DFOE-OP-21-2008 18 de diciembre, 2008 T: (506) 2501-8000 F: (506) 2501-8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr S: http://www.cgr.go.cr/ Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica (Ver Resolución Nro. 2996 de fecha 13 de marzo, 2009 que modifica este documento) DDIIVVIISSIIÓÓNN DDEE FFIISSCCAALLIIZZAACCIIÓÓNN OOPPEERRAATTIIVVAA YY EEVVAALLUUAATTIIVVAA ÁÁRREEAA DDEE SSEERRVVIICCIIOOSS DDEE OOBBRRAASS PPÚÚBBLLIICCAASS YY TTRRAANNSSPPOORRTTEE IINNFFOORRMMEE SSOOBBRREE LLOOSS RREESSUULLTTAADDOOSS DDEELL EESSTTUUDDIIOO RREELLAACCIIOONNAADDOO CCOONN LLAA CCAAPPAACCIIDDAADD IINNSSTTIITTUUCCIIOONNAALL DDEELL CCOONNSSEEJJOO NNAACCIIOONNAALL DDEE VVIIAALLIIDDAADD EENN EELL PPRROOCCEESSOO DDEE DDEESSAARRRROOLLLLOO DDEE LLAASS IINNFFRRAAEESSTTRRUUCCTTUURRAASS DDEELL TTRRAANNSSPPOORRTTEE 22000088 T: (506) 2501-8000 F: (506) 2501-8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr S: http://www.cgr.go.cr/ Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica CONTENIDO Página No. RESUMEN EJECUTIVO ............................................................................................................................................... 1. INTRODUCCIÓN................................................................................................................................... 1 1.1. ORIGEN DEL ESTUDIO ..................................................................................................................... 1 1.2. OBJETIVO DEL ESTUDIO .................................................................................................................. 1 1.3. NATURALEZA Y ALCANCE DEL ESTUDIO ............................................................................................ 1 1.4. COMUNICACIÓN PRELIMINAR DE LOS RESULTADOS DEL ESTUDIO....................................................... 2 1.5. ...

División de Fiscalización Operativa y Evaluativa Área de Fiscalización de Servicios de Obras Públicas y Transporte División de Fiscalización Operativa y Evaluativa Área de fiscalización Servicios de Obras Públicas y Transporte FOE-OP-609 4 16 de diciembre, 2008 Al contestar refiérase al oficio Nro. 13286 16 de diciembre, 2008 FOE-OP-609 Licenciada Karla González Carvajal Presidenta, Consejo de Administración Consejo Nacional de Vialidad Estimada señora: Asunto: Remisión del informe Nro. DFOE-OP-17-2008, sobre fiscalización y control de la calidad en una obra de construcción vial. Me permito remitirle copia del informe Nro. DFOE-OP-17-2008, preparado por esta División de Fiscalización Operativa y Evaluativa, en el cual se consignan los resultados de un estudio efectuado en el Consejo Nacional de Vialidad (CONAVI), sobre la fiscalización y el control de la calidad de las obras de construcción vial, que forma parte del estudio relacionado con la capacidad operativo-administrativa, técnica y tecnológica del Consejo en el logro de sus objetivos de creación. Lo anterior, con el propósito de que el informe sea puesto por usted en conocimiento de los miembros de ese Consejo de Administración, en la sesión de dicho órgano colegiado inmediata posterior a la fecha de recepción del informe. El citado estudio se efectuó en atención al Plan Anual Operativo del Área de Fiscalización Servicios de Obras Públicas y Transporte de la División de Fiscalización Operativa y Evaluativa (DFOE). Además, la revisión abarcó el período comprendido entre 1° de enero de 2006 y el 30 de junio de 2008, el cual se amplió cuando se consideró necesario, y se efectuó de conformidad con las políticas definidas en el Manual general de fiscalización integral y en el Manual de normas generales de auditoría para el sector público, así como las técnicas y prácticas de la profesión de auditoría. En reunión celebrada el 10 de diciembre de 2008, se comu ...

INFORME Nro. DFOE-OP-13-2008 28 de noviembre, 2008 PAGE INFORME Nro. DFOE-OP-7-2008 8 de setiembre, 2008 DIVISIÓN DE FISCALIZACIÓN OPERATIVA Y EVALUATIVA ÁREA DE FISCALIZACIÓN SERVICIOS de obras públicas y transporte INFORME SOBRE LA FISCALIZACIÓN DE LA ACTIVIDAD DE AUDITORÍA INTERNA DEL CONSEJO NACIONAL DE CONCESIONES (CNC) 2008 CONTENIDO 1RESUMEN EJECUTIVO 11. INTRODUCCIÓN 11.1. Origen del estudio 11.2. Objetivo del estudio 11.3. Alcance del estudio 11.4. Consideraciones generales acerca del estudio 21.5. Comunicación de los resultados del estudio 22. RESULTADOS 22.1. Importancia de que la Auditoría Interna desarrolle un proceso de planificación estratégica 32.2. Reorientación de los recursos de auditoría hacia las áreas sustantivas 42.3. Necesidad de que los resultados de las encuestas de percepción se analicen y presenten de conformidad con las categorías de calificación previstas en los formularios 62.4. Implementación de mejoras en los papeles de trabajo 83. CONCLUSIón 84. DISPOSICIONES 9Al Auditor Interno del Consejo Nacional de Concesiones RESUMEN EJECUTIVO En la estrategia de la División de Fiscalización Operativa y Evaluativa para el período 2008-2010, se incluyó el “Macroproyecto de Fortalecimiento de los Sistemas de Control Interno Institucionales” como parte de los esfuerzos de la Contraloría General por fiscalizar la calidad de la gestión y el funcionamiento de las auditorías internas y del sistema de control interno. Dicho macroproyecto tiene el objetivo general de coadyuvar en la mejora de la gestión de las entidades y órganos de la administración pública costarricense, mediante el fortalecimiento de los componentes orgánicos de los sistemas de control interno. Con este propósito, la Contraloría General programó un estudio para evaluar durante el 2008, la actividad de la Auditoría Interna en Consejo Nacional de Concesiones (CNC). El período examinado comprendió del 2 de enero del 2 ...

INFORME Nro. DFOE-OP-10-2008 28 de octubre, 2008 PAGE PAGE INFORME Nro. DFOE-OP-2-2008 27 de junio, 2008 DIVISIÓN DE FISCALIZACIÓN OPERATIVA Y EVALUATIVA ÁREA DE FISCALIZACIÓN SERVICIOS DE OBRAS PÚBLICAS Y TRANSPORTE INFORME SOBRE LOS RESULTADOS DEL ESTUDIO RELACIONADO CON EL ANÁLISIS DE LA GESTIÓN EN TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN EFECTUADA POR EL CONSEJO TÉCNICO DE AVIACIÓN CIVIL y la direccion general de aviación civil 2008 CONTENIDO PÁGINA Nro. RESUMEN EJECUTIVO....................................................................................................... 21. INTRODUCCIÓN 21.1. Origen del estudio 21.2. Objetivo del estudio 21.3. Naturaleza y alcance del estudio 21.4. Comunicación preliminar de los resultados del estudio 31.5. Generalidades acerca del estudio 51.6. Metodología aplicada 52. RESULTADOS 52.1. Posicionamiento estratégico de la gestión de las tecnologías de información 62.2. Modelo de arquitectura e infraestructura tecnológica desarrollada en el CETAC y la DGAC 102.3. Organización, funcionamiento y ubicación de la Unidad de Informática 132.4. Asignación de recursos financieros a la función informática 183. CONCLUSIONES 204. DISPOSICIONES 204.1. Al Consejo Técnico de Aviación Civil 204.2. Al Director General de Aviación Civil rESUMEN EJECUTIVO El estudio que realizó esta Contraloría General  tuvo como objetivo analizar las actividades relacionadas con la gestión de tecnologías de información efectuada  por el Consejo Técnico de Aviación Civil y la Dirección General de Aviación Civil, durante el periodo comprendido entre el 1 de julio del 2007 y el 30 de junio del 2008.   La evaluación determinó que dicha institución presenta algunas debilidades importantes por cuanto carece de una adecuada visión en relación con las tecnologías de información, no existe en la actualidad un marco estratégico de tecnologías de información vinculado con el marco institucional y se manifi ...

INFORME Nro. DFOE-OP-9-2008 28 de octubre, 2008 PAGE PAGE INFORME Nro. DFOE-OP-2-2008 27 de junio, 2008 DIVISIÓN DE FISCALIZACIÓN OPERATIVA Y EVALUATIVA ÁREA DE FISCALIZACIÓN SERVICIOS DE OBRAS PÚBLICAS Y TRANSPORTE INFORME SOBRE LOS RESULTADOS DEL ESTUDIO EFECTUADO EN EL CONSEJO TÉCNICO DE AVIACIÓN CIVIL y la dirección general de aviación civil, SOBRE EL CUMPLIMIENTO DE LA RESOLUCIÓN R-CO-26-2007, RELACIONADA CON LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS “NORMAS TÉCNICAS PARA LA GESTIÓN Y EL CONTROL DE LAS TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN” 2008 CONTENIDO PÁGINA Nro. RESUMEN EJECUTIVO....................................................................................................................... 11. INTRODUCCIÓN 11.1. Origen del estudio 11.2. Objetivo del estudio 11.3. Naturaleza y alcance del estudio 21.4. Comunicación preliminar de los resultados del estudio 21.5. Generalidades acerca del estudio 21.7. Metodología aplicada 32. RESULTADOS 32.1. Proceso de organización y constitución de los equipos de trabajo para la implementación de las normas 52.2. Análisis de las normas e identificación de prioridades de implementación 52.2.1. Aspectos generales sobre el análisis realizado por la Administración 72.2.2. Sobre el contenido del análisis FODA 132.3. Situación actual del proceso de implementación 143. CONCLUSIONES 144. DISPOSICIONES: Al Consejo Técnico de Aviación Civil rESUMEN EJECUTIVO El estudio se realizó con el fin de analizar la razonabilidad del proceso de planificación que lleva a cabo el Consejo Técnico de Aviación Civil (CETAC) y la Dirección General de Aviación Civil (DGAC) para implementar las “Normas técnicas para la gestión y el control de las tecnologías de Información” en cumplimiento de la Resolución Nro. R-CO-26-2007 del 7 de junio del 2007, para el período comprendido entre el 1 de julio de 2007 y el 30 de junio de 2008 y se amplió cuando se consideró necesario. La evaluación permitió evidenc ...

Informe Nro. DFOE-OP-8-2008 21 de octubre, 2008 Informe Nro. DFOE-OP-8-2008 DIVISIÓN DE FISCALIZACIÓN OPERATIVA Y EVALUATIVA ÁREA DE FISCALIZACIÓN SERVICIOS DE OBRAS PÚBLICAS Y TRANSPORTE INFORME SOBRE LOS RESULTADOS DEL ESTUDIO RELACIONADO CON LA CAPACIDAD INSTITUCIONAL DEL CONSEJO DE TRANSPORTE PÚBLICO EN EL PROCESO DE DESARROLLO DE LAS INFRAESTRUCTURAS DEL TRANSPORTE 2008 CONTENIDO PÁGINA Nro. RESUMEN EJECUTIVO .............................................................................................................................. 31. INTRODUCCIÓN ………………………………………………………………………………………………….…………… 31.1. Origen del estudio 31.2. Objetivo general del estudio 31.3. Alcance del estudio 21.4. Generalidades del Consejo de Transporte Público 21.5. Comunicación verbal de los resultados y entrega del borrador del informe 32. RESULTADOS ……………………………………………………………………………………………………………… 32.1. Gestión institucional 32.1.1. Gestión de la Contraloría de Servicios 62.1.2. Gestión del Departamento de Inspección y Control 82.1.3. Gestión del registro de actas de sesiones de la Junta Directiva 92.2. Tecnologías de Información 92.2.1. Planificación de las actividades de tecnologías de información y proyecto de implementación de las Normas técnicas para la gestión y control de TI 122.2.2. Características de los sistemas de información y la plataforma tecnológica existente 142.2.3. Condiciones físicas y operativas de las instalaciones de tecnologías de información 162.3. Estructura Organizacional y Recurso Humano 162.3.1. Estructura orgánica 192.3.2. Reglamento autónomo de servicios 202.3.3. Recursos humanos 222.4. Instalaciones Físicas 222.4.1. Sede central 252.4.2. Oficinas regionales 273. CONCLUSIONES………………………………………………………………………………………… 284. DISPOSICIONES ……………………………………………………………………………………………………………... 284.1. A la Junta Directiva del Consejo de Transporte Público 294.2 Al Director Ejecutivo del Consejo de Transporte Público ANEXOS ...

INFORME Nro. DFOE-OP-7-2008 8 de setiembre, 2008 T: (506) 2501-8000 F: (506) 2501-8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr S: http://www.cgr.go.cr Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica DDIIVVIISSIIÓÓNN DDEE FFIISSCCAALLIIZZAACCIIÓÓNN OOPPEERRAATTIIVVAA YY EEVVAALLUUAATTIIVVAA ÁÁRREEAA DDEE FFIISSCCAALLIIZZAACCIIÓÓNN SSEERRVVIICCIIOOSS DDEE OOBBRRAASS PPÚÚBBLLIICCAASS YY TTRRAANNSSPPOORRTTEE IINNFFOORRMMEE SSOOBBRREE LLOOSS RREESSUULLTTAADDOOSS DDEELL EESSTTUUDDIIOO FFIINNAANNCCIIEERROO EEFFEECCTTUUAADDOO EENN LLAA JJUUNNTTAA DDEE AADDMMIINNIISSTTRRAACCIIÓÓNN PPOORRTTUUAARRIIAA YY DDEESSAARRRROOLLLLOO EECCOONNÓÓMMIICCOO DDEE LLAA VVEERRTTIIEENNTTEE AATTLLÁÁNNTTIICCAA ((JJAAPPDDEEVVAA)) 22000088 T: (506) 2501-8000 F: (506) 2501-8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr S: http://www.cgr.go.cr Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica CONTENIDO PÁGINA Nro. 1.- INTRODUCCIÓN ...................................................................................................................................... 1 1.1. ORIGEN DEL ESTUDIO ............................................................................................... 1 1.2. OBJETIVO DEL ESTUDIO ............................................................................................ 1 1.3. ALCANCE DEL ESTUDIO ............................................................................................. 1 1.4. LIMITACIONES QUE AFECTARON LA EJECUCIÓN DEL ESTUDIO ....................................... 2 1.5. COMUNICACIÓN PRELIMINAR DE LOS RESULTADOS DEL ESTUDIO ................................. 2 1.6. GENERALIDADES ACERCA DEL ESTUDIO ..................................................................... 2 1.7. METODOLOGÍA APLI ...

División de Fiscalización Operativa y Evaluativa Área de Fiscalización Servicios de Obras Públicas y Transporte División de Fiscalización Operativa y Evaluativa Área de Fiscalización Servicios de Obras Públicas y Transporte FOE-OP- 6 29 de agosto, 2008 Al contestar refiérase al oficio Nro. 8925 29 de agosto, 2008 FOE-OP-413 Ingeniero Alejandro Molina Solís Director Ejecutivo Consejo Nacional de Vialidad Estimado señor: Asunto: Remisión del informe Nro. DFOE-OP-6-2008, sobre la fiscalización realizada al proceso de diseño y construcción de los puentes de la carretera Naranjo – Ciudad Quesada, Sección Sifón – La Abundancia. Para su conocimiento, me permito remitirle el presente informe Nro. DFOE-OP-6-2008, preparado por esta División de Fiscalización Operativa y Evaluativa, en el cual se consignan los resultados del estudio realizado en el Consejo Nacional de Vialidad (CONAVI) sobre el proceso de diseño y construcción de los puentes de la carretera Naranjo – Ciudad Quesada, Sección Sifón – La Abundancia. El citado estudio se efectuó en atención a una denuncia recibida en esta Contraloría General donde se señalan posibles deficiencias en el diseño de los puentes de la referida carretera, que han generado problemas en el proceso constructivo. El propósito fue determinar si los problemas denunciados, que se han presentado en la construcción de los puentes sobre los ríos Barranca y Espino, obedecen a deficiencias en el diseño o son situaciones propias de la fase de construcción. Para tal efecto se revisó la documentación relacionada con el contrato de consultoría denominado “Contrato de Servicios Profesionales de Consultoría para el Diseño de Doce Puentes para la Carretera Naranjo – Ciudad Quesada” originada en el Concurso de Antecedentes Nro. 02-96, promovido inicialmente por el Ministerio de Obras Públicas y Transportes (MOPT) y asumido posteriormente por el CONAVI. Además, se revisó parte de la documentación correspondiente al proceso de constr ...

División de Fiscalización Operativa y Evaluativa Área de Fiscalización Servicios de Obras Públicas y Transporte División de Fiscalización Operativa y Evaluativa Área de Fiscalización Servicios de Obras Públicas y Transporte FOE-OP- 6 29 de agosto, 2008 Al contestar refiérase al oficio Nro. 8925 29 de agosto, 2008 FOE-OP-413 Ingeniero Alejandro Molina Solís Director Ejecutivo Consejo Nacional de Vialidad Estimado señor: Asunto: Remisión del informe Nro. DFOE-OP-6-2008, sobre la fiscalización realizada al proceso de diseño y construcción de los puentes de la carretera Naranjo – Ciudad Quesada, Sección Sifón – La Abundancia. Para su conocimiento, me permito remitirle el presente informe Nro. DFOE-OP-6-2008, preparado por esta División de Fiscalización Operativa y Evaluativa, en el cual se consignan los resultados del estudio realizado en el Consejo Nacional de Vialidad (CONAVI) sobre el proceso de diseño y construcción de los puentes de la carretera Naranjo – Ciudad Quesada, Sección Sifón – La Abundancia. El citado estudio se efectuó en atención a una denuncia recibida en esta Contraloría General donde se señalan posibles deficiencias en el diseño de los puentes de la referida carretera, que han generado problemas en el proceso constructivo. El propósito fue determinar si los problemas denunciados, que se han presentado en la construcción de los puentes sobre los ríos Barranca y Espino, obedecen a deficiencias en el diseño o son situaciones propias de la fase de construcción. Para tal efecto se revisó la documentación relacionada con el contrato de consultoría denominado “Contrato de Servicios Profesionales de Consultoría para el Diseño de Doce Puentes para la Carretera Naranjo – Ciudad Quesada” originada en el Concurso de Antecedentes Nro. 02-96, promovido inicialmente por el Ministerio de Obras Públicas y Transportes (MOPT) y asumido posteriormente por el CONAVI. Además, se revisó parte de la documentación correspondiente al proceso de constr ...

DIVISIÓN DE FISCALIZACIÓN OPERATIVA Y EVALUATIVA ÁREA DE FISCALIZACIÓN SERVICIOS DE OBRAS PÚBLICAS Y TRANSPORTE T: (506) 2501-8000 F: (506) 2501-8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr S: http://www.cgr.go.cr/ Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica Al contestar refiérase al oficio Nro. 7696 INFORME Nro. DFOE-OP-5-2008 30 de julio, 2008 FOE-OP-362 Licenciada Karla González Carvajal Ministra MINISTERIO DE OBRAS PÚBLICAS Y TRANSPORTES Estimada señora: Asunto: Remisión del informe No. DFOE-OP-05-2008, sobre la evaluación del cumplimiento del Contrato con la Ciudadanía del Sector Infraestructura y Transportes para el período 2007-2010. Para su conocimiento, me permito remitirle el presente informe No. DFOE-OP-05- 2008, preparado por esta División de Fiscalización Operativa y Evaluativa, en el cual se consignan los resultados del estudio realizado en relación con el Sector Infraestructura y Transportes sobre la evaluación del cumplimiento del respectivo Contrato con la Ciudadanía. El citado estudio se efectuó en atención al Plan Anual Operativo de esta Área de Fiscalización para el 2008, con el propósito de fiscalizar la evaluación del cumplimiento de las acciones estratégicas del Plan Nacional de Desarrollo 2007-2010, relacionadas con el “Sector Infraestructura y Transportes” y contenidas en el Contrato con la Ciudadanía de dicho Sector. Además, la revisión abarcó el período comprendido entre el 1° de enero y el 31 de diciembre de 2007, el cual se amplió cuando se consideró necesario y se efectuó de conformidad con el Manual de Normas Generales de Auditoría para el Sector Público. En reunión celebrada el 10 de julio de 2008, se comunicaron verbalmente los resultados del estudio a la Licda. Annia Beleida Alfaro Quesada, Directora de la Dirección de Planificación Sectorial, Licda. Ibis María San Lee Quirós, funcionaria de esa Dirección, y al Lic. Greg ...